Što je obrazac SEC ADV?
Obrazac ADV potrebno je predati Komisiji za vrijednosne papire (SEC) od strane profesionalnog investicijskog savjetnika koji određuje stil ulaganja, imovine pod upravljanjem (AUM) i ključnih službenika savjetodavne tvrtke. ADV obrazac mora se ažurirati godišnje i učiniti ga dostupnim kao javni zapis za tvrtke koje upravljaju s preko 25 milijuna dolara.
Ako su protiv savjetnika poduzete prethodne disciplinske mjere, to se mora napomenuti u prvom odjeljku Oglasnog obrasca. Drugi dio bavi se AUM-om, strategijom ulaganja, aranžmanom naknada i ponudom usluga tvrtke.
Ključni odvodi
- SEC zahtijeva da obrazac ADV preda profesionalni savjetnik za ulaganja. Obrazac ADV služi kao registracijski dokument koji se mora dostaviti SEC-u i državnim tijelima za vrijednosne papire. Potencijalni i sadašnji klijenti investicijskog savjetnika uvijek trebaju pregledati Obrazac ADV na dosjeu, jer pruža transparentne dokaze o kombinaciji imovine unutar tvrtke, kao i o profesionalnoj pozadini ključnog osoblja.
Tko može predati obrazac SEC ADV?
Službeno nazvan Jedinstvena prijava za registraciju investicijskog savjetnika i izvještaj izuzeća savjetnika za izvještavanje, obrazac ADV služi kao registracijski dokument koji se mora dostaviti DIP-u i tijelima državne vrijednosne papire. Sjevernoameričko udruženje administratora vrijednosnih papira (NASAA) pregledava i odobrava izmjene u dokumentu, a podržava ga i Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA).
Većina savjetnika ponudit će trenutni ADV obrazac za bilo kojeg potencijalnog klijenta u ranom postupku marketinga; Zapravo, ulagači trebaju biti odmah oprezni savjetnika koji ne nudi slobodno obrazac na zahtjev.
Potencijalni i sadašnji klijenti investicijskog savjetnika uvijek trebaju pregledati spis Obrazac ADV, jer on pruža transparentne dokaze o mešavini imovine unutar tvrtke, kao i o profesionalnoj pozadini ključnog osoblja.
Kako podnijeti obrazac ADV
Prvi dio obrasca ADV organiziran je kao popunjavanje praznoga (što je savjetnika često lakše sastaviti) i uključuje pojedinosti o savjetodavcu, njegovoj vlasničkoj strukturi i raščlambi, zajedno s bilo kakvim pripadnostima; sve relevantne poslovne prakse; trenutni i povremeno povijesni klijenti; i detalje o njegovim ključnim i ostalim zaposlenicima. Konačno, uvijek će uključiti sve disciplinske događaje u kojima će biti uključena savjetodavna tvrtka i / ili njeni zaposlenici. DIP pregledava podatke iz ovog dijela obrasca za obradu prijava i upravlja svojim regulatornim i ispitnim programima.
Odjeljak drugi ADV je duža vijest koja je pripremila investicijski savjetnik. To mora biti napisano na običnom engleskom jeziku i sadržavati detaljne informacije o određenim vrstama ponuđenih savjetodavnih usluga, rasporedu naknada savjetnika, disciplinskim podacima (kao u dijelu 1), bilo kakvom sukobu interesa (npr., Ako bilo koji direktor tvrtke ima izvan poslovnih interesa koji bi mogli utjecati na njihove prosudbe ili pružiti unutarnje informacije). Drugi dio također treba sadržavati pozadinu upravljanja - njihovu obrazovnu povijest i poslovno iskustvo. Ti se biolozi također trebaju proširiti i na ključno savjetodavno osoblje. Odjeljak 2 najvažniji je dokument o primarnom objavljivanju koji investicijski savjetnici nude svojim klijentima. Jednom objavljene brošure uvijek su dostupne javnosti.
Obrazac ADV Part 2 također mora sadržavati dodatak koji sadrži podatke o ključnim zaposlenicima koji klijentima izravno pružaju investicijske savjete.
Godišnja ažuriranja obrasca ADV
Svi investicijski savjetnici dužni su godišnje brošure ažurirati na svoje brošure (npr. Sve značajne promjene unutar tvrtke i kritične za njihov posao).
Pristup obrascu ADV
Da biste zatražili kopiju Obrasca ADV, obratite se najbližem ogranku SEC-a. Potencijalni i sadašnji klijenti investicijskog savjetnika uvijek trebaju pregledati spis Obrazac ADV, jer on pruža transparentne dokaze o mešavini imovine unutar tvrtke i stručnom podrijetlu ključnog osoblja.
Preuzmite SEC obrazac ADV
Ovdje je veza do ADV-a koji se može preuzeti.
