Što je SEC obrazac 19b-4?
Obrazac SEC 19b-4 je obrazac koji se koristi za informiranje Komisije za vrijednosne papire (SEC) o predloženoj izmjeni pravila koje vrši samoregulirajuća organizacija (SRO) u skladu s pravilom 19b-4 prema Zakonu o razmjeni vrijednosnih papira iz 1934. godine.
Samoregulatorna organizacija je nevladino tijelo koje vrši određeni stupanj regulatorne vlasti nad industrijom ili profesijom. Primjeri SRO-ova u financijskoj industriji uključuju burze kao što su New York Stock Exchange ili NASDAQ, registrirane klirinške agencije kao što su Depozitarna kliring korporacija i Odbor za upravljanje vrijednosnim papirima.
Razumijevanje obrasca SEC 19b-4
Samoregulatorne organizacije dužne su da predaju obrazac SEC 19b-4 DIP-u prije nego što izvrše bilo kakve izmjene njegovih pravila, posebno u pogledu pravila trgovanja. U prijavi, SRO mora opravdati nova pravila za osoblje DIP-a, pojašnjavajući da promjena pravila podržava pošteno trgovanje na tržištu, te pruža zaštitu ulagača i potrebne postupke nadzora. Razdoblje javnih komentara slijedi nakon svakog podnošenja prijave 19b-4, pri čemu druge razmjene i javnost mogu izraziti potporu ili protivljenje predloženoj promjeni pravila. Sve prijave od 19b-4 dostupne su na SEC-ovom sustavu za prikupljanje, analizu i preuzimanje (EDGAR) elektroničkih dokumenata. Nakon službenog podnošenja obrasca, preispitivanje i odobrenje ili uskraćivanje DIK-a može trajati od 90 do 270 dana. Osoblje SEC-a odbacit će prijave od 19b-4, ako bilo koja od potrebnih informacija bude isključena iz konačne prijave.
