Ispit Series 79 lakša je inačica ispita 7, ali nemojte se zavaravati: Ispit je varljivo težak. Od 1. listopada 2018. ispit je restrukturiran te je sada preduvjet zajedno s ispitom za vrijednosne papire (SIE).
Idealni kandidat
Ispit Series 79 namijenjen je onima koji žele raditi na području investicijskog bankarstva. Prije 2009. godine, sve popularniji ispit, Serija 7, morao je biti generalni posrednik, ali neki su predstavnici utvrdili da obavljaju samo aktivnosti investicijskog bankarstva, iako je investicijsko bankarstvo samo mali dio ispita 7.
Većina trgovačkih društava s vrijednosnim papirima pružaju drugačiji skup funkcija i usluga od investicijskih bankara, tako da je ispitni materijal serije 7 obrađivao teme izvan dužnosti većine investicijskih bankara. Zbog tih zabrinutosti provedena je analiza posla i odbor investicijskih bankara dogovorio je glavne dužnosti, radne funkcije i zadatke povezane s onima koji posebno rade u investicijskom bankarstvu.
Osim što nam poslodavac kaže, postoje i određena područja financiranja za koja će vjerojatno trebati licenca. FINRA Pravilo 1220 (b) (5) definira različite vrste reprezentativnih kategorija, a odjeljak (i) Ograničeno zastupničko-investicijsko bankarstvo daje više nego temeljito objašnjenje područja.
U 2009. godini Komisija za vrijednosne papire (SEC) odobrila je usredotočeniji ispit serije 79, poznat i kao ispit kvalifikacije predstavnika investicijskog bankarstva. Ovaj se ispit naziva i ispitom "Ograničeni predstavnik" Investicijskih bankara jer je bio dizajniran za investicijske bankarce na nivou početne razine.
Osnove ispita 79
Series 79 Preduvjeti za ispit
Ispit Series 79 zadovoljava preduvjet Serije 24 kao reprezentativni ispit. No, budući da je serija 79 usredotočena na investicijsko bankarstvo, glavnica glavnice vrijednosnih papira serije 24 bit će ograničena na odgovornosti nadzora investicijskog bankarstva ako jedna ima samo seriju 79.
Općenito, testeri će trebati svoju Seriju 79, čak i ako već imaju Seriju 7. Ovo je jedan od jedinih slučajeva gdje se Serija 79 može koristiti kao preduvjet umjesto Serije 7.
Općenito, ako neko radi ili u dugu ili u kapitalu ili u spajanju i akvizicijama - bilo kao radnik ili kao supervizor - možda će im trebati serija 79.
Ponude za dug ili kapital
Aktivnosti u vezi s dugom ili kapitalom koje mogu zahtijevati seriju 79 uključuju:
- Procjena vrijednosnih papira u dugovnim i kapitalnim ponudamaProdajna imovinaKorporativna reorganizacija ili odprodaja Transakcije koje uključuju poslovne kombinacije, što bi moglo uključivati donošenje mišljenja o solventnosti i pravičnosti
Serija 79 Izuzeci
Čak i ako zaposlenik sudjeluje u ovim aktivnostima investicijskog bankarstva, možda im neće trebati serija 79 ako je izloženost vrlo ograničena. Također, u nekim poslovima gdje se novi pridruženi zaposlenici izmjenjuju između različitih poslovnih područja i odjela radi obuke, postoji malo slobodnog prostora. Tim će radnicima biti dodijeljen šestomjesečni poček od trenutka kada započnu raditi u aktivnostima investicijskog bankarstva. Obično bi rad na tim područjima pokrenuo potrebu registracije kao predstavnika investicijskog bankarstva, ali ova iznimka omogućava firmama osposobljavanje zaposlenika. Kompletan vodič za izuzeća potražite u NASD-ovom pravilu 1032 (i).
Stvarni ispit
Ispit se sastoji od 75 pitanja s višestrukim izborom i ispunjava se na računalu. Kandidati imaju 150 minuta za polaganje ispita. Ispit se obavlja na računalu, pa se rezultati daju odmah nakon ispita kao prolaz ili neuspjeh, kao i zbroj rezultata u svakom odjeljku.
Ispit se provodi putem računala. Prije polaganja ispita dostupan je tutorial o polaganju ispita. Svaki ispit kandidata uključuje 10 dodatnih, neidentificiranih predtestijskih predmeta koji ne doprinose kandidatu.
Kandidate mora sponzorirati član FINRA-e prije polaganja ispita. Uvjeti za ispunjavanje uvjeta uključuju polaganje odgovarajućeg kvalifikacijskog ispita. Kandidati trebaju pravilno odgovoriti na 73% pitanja, ne uključujući 10 dodatnih pitanja. Također, ispit za SIE neophodan je za restrukturirani ispit serije 79. Oba ispita 79 i SIE moraju položiti, iako ne istovremeno.
Odjeljci za ispitivanja
Tri su odjeljka za test. 10 dodatnih pitanja nasumično su raštrkane.
Prikupljanje, analiza i evaluacija podataka (49%): Ovaj je odjeljak najveći s 37 pitanja, a uključuje pronalaženje relevantnih podataka i razumijevanje mjesta gdje ćete ih morati potražiti. Na primjer, znajući što će se nalaziti u proxy izjavama Obrazac 14A ili Obrazac 4 za korisničko vlasništvo direktora. Ovaj se odjeljak također bavi komunikacijom s različitim odjelima i klijentima, koristeći metrike i omjere, te analizira trendove za procjenu onoga što ste pronašli u podacima tvrtke i sektora. Konačno, ovaj se odjeljak bavi razumijevanjem aktivnosti dubinske revidiranosti, poput poznavanja kupovne i prodajne popratne provjere i regulatornih zahtjeva.
Transakcije / nove financijske transakcije, vrste davanja i registracije vrijednosnih papira (27%): Ovaj odjeljak sadrži 20 pitanja i bavi se propisima o upisu i registraciji vrijednosnih papira. To uključuje obrasce (poput prospekta), pravila i tražene financijske izvještaje. Ovaj dio također pokriva distribuciju marketinških materijala i mnoga povezana pravila.
Spajanja i akvizicije, ponude za nadmetanje i transakcije financijskog restrukturiranja (24%): Ovaj odjeljak sadrži 18 pitanja i bavi se kupovinom i prodajom sporednih transakcija, stanjem o poštenju i, naravno, pravilima i propisima DIP-a. Ovaj se dio također bavi propisima o nadmetanju i financijskim restrukturiranjem.
