Što je serija 57?
Prije poznat kao Serija 55, Serija 57 je ispit i licenca koju provodi Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA). Poznat i kao ispit predstavnika trgovaca vrijednosnim papirima, traži se od pojedinaca koji žele biti zastupnici trgovca vrijednosnim papirima. Te osobe mogu trgovati vlasničkim vrijednosnim papirima i konvertibilnim dužničkim vrijednosnim papirima.
Da bi postali predstavnik trgovca vrijednosnim papirima, pojedinci moraju proći Seriju 57 i Osnove industrije vrijednosnih papira (SIE). Sa Series 57, pojedinci mogu obavljati NASDAQ trgovanje, trgovanje dionicama bez recepta (OTC) i vlasničko trgovanje.
Razumijevanje serije 57
Ispit Series 57 namijenjen je ocjeni kompetencije trgovaca dionicama početnog nivoa. Namjera mu je zaštititi investicijsku javnost pomažući da osiguraju da trgovci dionicama posjeduju kompetenciju za obavljanje svojih poslova. Serija 57 mjeri „stupanj do kojeg svaki kandidat posjeduje znanje, vještine i sposobnosti potrebne za obavljanje kritičnih funkcija vlasničkog vrijednosnog papira“, po FINRA-i.
Sadržaji ispita 57 su razvijeni na temelju studije analize poslova vlasničkog udjela, koja je uključivala potrebna znanja, specifične zadatke i funkcije posla. Studija je podrazumijevala prikupljanje podataka, kao i istraživanja širokog spektra tvrtki.
Kandidate mora povezati i sponzorirati tvrtka koja je članica FINRA-e da bi mogli ispunjavati ispit serije 57. SIE ispit je osnovni, jer kandidati moraju položiti oba ispita kako bi bili registrirani kao trgovci vrijednosnim papirima.
Svaka osoba koja razvija ili dizajnira algoritmičku strategiju trgovanja ili nadgleda takve aktivnosti mora proći Seriju 57. Zahtijeva se serija 57 da bi netko u tvrtki mogao prepoznati i registrirati se kao poznavatelj i trgovačku strategiju i tehnologiju koja se koristi za nju.
Serija 57, ranije poznata kao Serija 55, ispit je i licenca koja vlasniku daje pravo da aktivno sudjeluje u trgovanju dionicama.
Kako funkcionira ispit serije 57
Ispit Series 57 sastoji se od 50 pitanja s višestrukim izborom. Kandidatima je dodijeljeno 105 minuta vremena za njegovo ispunjavanje i moraju pravilno odgovoriti na najmanje 70% pitanja koja moraju ispuniti.
Pitanja za ispit variraju u stupnju složenosti i poteškoće. Svako pitanje ima samo jedan najbolji odgovor. Oni se često mijenjaju s izmjenom propisa i uvođenjem novih proizvoda, tako da kandidati trebaju biti u tijeku s promjenama važećih pravila i propisa.
Svako postavljeno pitanje vrijedi jednog boda. Kako ne postoji kazna za nagađanje, kandidati iz serije 57 trebali bi odgovoriti na svako pitanje koje obuhvaća sljedeće sadržaje:
- Trgovinske aktivnosti, koje čine 82% ispita (41 pitanje) Održavanje knjiga i evidencija, izvještavanje o trgovini te odobrenje i poravnanje, što čini 18% ispita (devet pitanja)
Ispit Series 57 upravlja računalo. Kandidati nisu dopušteni nikakav referentni materijal, već im se daje papir za ogrebotine i osnovni elektronički kalkulatori (neka od pitanja ispitivanja uključuju izračun). Resurs FINRA-e Na dan vašeg kvalifikacijskog ispita sadrži dodatne informacije o pravilima i procedurama ispita.
Povijest serije 57
Serija 55 postala je Serija 57 u siječnju 2016., kao način da se pozabavi visokofrekventnim trgovanjem. Cilj je bio pomoći u reguliranju ponašanja trgovačkih firmi s visokom frekvencijom. Novo pravilo prisiljava brokersko-trgovačke tvrtke na registraciju u FINRA. Oni koji su prošli Series 55 ili Series 56 prije promjene u Series 57 su se okupili i ne moraju preuzeti Series 57.
