Što je Sektor upravljanja investicijama
Odjeljenje za upravljanje investicijama je ogranak američke Komisije za vrijednosne papire (SEC) koji nadgleda investicijske fondove, profesionalne upravitelje fondova, analitičare za istraživanje vrijednosnih papira i investicijske savjetnike.
Rušenje Odjela upravljanja investicijama
Odjeljenje za upravljanje ulaganjima djeluje u skladu s saveznim zakonima o vrijednosnim papirima kao što su Zakon o investicijskim društvima iz 1940. i Zakon o savjetnicima za ulaganja iz 1940. Glavna briga odjeljenja je zaštita maloprodajnih ulagača od prijevara i zlouporaba iz investicijske industrije. Kao takav, odjel nadgleda registraciju, objavljivanje i oglašavanje uzajamnih fondova, fondove kojima se trguje na burzi, varijabilne proizvode osiguranja i savjetnike za ulaganje. Dodatna je briga pomaganje profesionalcima u industriji kada se pokušavaju pridržavati ponekad složenih i teških propisa.
Odjeljenje za upravljanje investicijama reguliralo je javno-komunalne holding kompanije pod nadležnošću sve do ukidanja zakona donošenjem Zakona o energetskoj politici iz 2005., nakon čega je više komunalnih propisa prenijelo na Federalnu regulatornu komisiju za energiju (FERC).
Uredi Sektora za upravljanje ulaganjima
Četiri glavna ureda obavljaju četverosatnu misiju vodstva, objavljivanja, oblikovanja pravila i analize.
Ured središnjeg državnog odvjetništva (CCO) primarno tumači savezne zakone o vrijednosnim papirima relevantnim za industriju upravljanja investicijama. Izdaje tumačna pisma i razmatra zahtjeve za izuzeće investicijskih društava. CCO također daje individualizirane interpretacijske savjete investicijskim profesionalcima koji žele djelovati u skladu sa saveznim zakonom. Žalbe o mogućim kršenjima saveznih zakona o vrijednosnim papirima ili pravilima o podjeli prenose CCO.
Ured za reviziju i računovodstvo (DRAO) preispituje ulaganja i promjenjive zapise osiguranja kao što su izvještaji o registraciji, financijski izvještaji i punomoć. DRAO izravnije surađuje s investicijskim društvima i savjetnicima da se pridržavaju pravila objavljivanja i računovodstva saveznih zakona o vrijednosnim papirima. U 2018. godini DRAO je objavio novu web stranicu koja sve reference i potrebne obrasce drži na jednom mjestu kako bi se pojednostavio postupak i za investicijske tvrtke i za male investitore. Stranice na web stranici uključuju objavljivanje fonda, informacije o računovodstvu i objavljivanju (ADI) i referentni materijal za objavljivanje.
Ured za donošenje pravila razmatra nova i dopunjena pravila i obrasce vezane za savezne zakone o vrijednosnim papirima i u ime DIP-a. Ured je zadužen za pripremu svjedočenja Kongresa i olakšavanje kongresnih istraga u slučaju potrebe.
Ured za analitiku nadgleda promjene u industriji upravljanja ulaganjima pružajući odjelu za ulaganja trenutne, točne podatke na kojima će temeljiti svoje aktivnosti. Analitički ured objavljuje svoje analize rizika i prognoze javno dostupne.
